Robinhood Markets and Citadel, центральные участники саги GameStop Corp., захватившей рынки в прошлом месяце, используют свидетельские показания, направленные против распространяющихся в Вашингтоне теорий заговора, которые они скоординировали, чтобы ограничить розничных инвесторов от увеличения их ставок.
Генеральный директор Robinhood Влад Тенев заявил в письменных показаниях на слушаниях Комитета по финансовым услугам Палаты представителей в четверг, что брокерская деятельность остановлена торгует, чтобы удовлетворить требования своего информационного центра. Утверждения, что он пытался помочь хедж-фондам, являются «абсолютно ложной и искажающей рынок риторикой», — сказал он.
Кен Гриффин, миллиардер, основатель Citadel, сказал в своих подготовленных замечаниях, что он не узнал, что Robinhood запретил покупку GameStop. приказы до тех пор, пока ограничения не будут публично объявлены. «Я хочу быть предельно ясным: мы не играли никакой роли в решении Robinhood ограничить торговлю в GameStop или любых других« мемных »акциях», — сказал Гриффин, чья финансовая империя включает хедж-фонд и крупного маркет-мейкера Citadel Securities.
Виртуальные слушания предоставят законодателям первый шанс поджарить руководителей, вовлеченных в недавнее безумие на фондовом рынке, которое встревожило и Уолл-Стрит, и Вашингтон. Председатель совета директоров Максин Уотерс (демократ от Лос-Анджелеса) заявила, что хочет тщательно изучить всех игроков, связанных с суматохой, чтобы оценить, нужны ли новые правила, чтобы ограничить влияние хедж-фондов и усилить барьеры для мелких инвесторов.
Гейб Плоткин, управляющий хедж-фондом, чья фирма понесла большие убытки во время торгов, подпитываемых Reddit в прошлом месяце, планирует сказать Конгрессу, что он был «удручен» этим опытом.
«Мелвин Кэпитал не играл абсолютно никакой роли. »В решениях торговых платформ об ограничении покупки и продажи акций GameStop, согласно письменным показаниям Плоткина. «Фактически, Мелвин закрыл все свои позиции в GameStop за несколько дней до того, как платформы установили эти ограничения».
Плоткин использовал свои показания, чтобы пояснить, что Melvin Capital не «выручили» 2,75 миллиарда долларов. получены от Citadel, Point72 Asset Management и других в прошлом месяце. Несмотря на то, что фирма переживала «трудные времена», у нее всегда было достаточное финансирование и она не нуждалась в денежных вливаниях. Citadel активно пытался стать инвестором, рассматривая это как возможность «купить дешево», — сказал Плоткин в своем выступлении.
Melvin Capital потерял миллиарды, закрывая свою позицию GameStop и сокращая другие ставки. Активы фирмы упали примерно до 8 миллиардов долларов в январе после начала года с 12,5 миллиардов долларов
Кейт Гилл, пользователь Reddit, известный как «Ревущий Китти», которому приписывают вдохновляющее движение GameStop, засвидетельствует, что он был просто индивидуальным инвестором, использующим общедоступную информацию для изучения компаний. Гиллу, одному из самых влиятельных участников продвижения GameStop на форуме WallStreetBets Reddit, на этой неделе предъявили иск в Массачусетсе за то, что он представился инвестором-любителем и нажился на искусственном завышении цены акций.
«Я не делал этого. уговаривать кого-нибудь купить или продать акции для моей собственной выгоды », — сказал Гилл в своих показаниях. «Я не принадлежал ни к каким группам, пытающимся создать движения курса акций. У меня никогда не было финансовых отношений ни с одним хедж-фондом. У меня не было никакой информации о GameStop, кроме той, что была общедоступной. Я не знала людей внутри компании и никогда не разговаривала ни с одним инсайдером ».
Дженнифер Шулп, директор по исследованиям финансового регулирования в Институте Катона и позднее добавившаяся в список ораторов слушания, даст показания такие изменения правил не могут быть оправданы ввиду минимального воздействия на рынки. «Однако ни в коем случае явление GameStop не должно приводить к изменениям, ограничивающим доступ розничных инвесторов к рынкам», — сказала она.
В своих показаниях Тенев описал утро 28 января, когда брокерские компании остановил покупку GameStop и других «мемов». По его словам, в 5:11 утра отраслевая информационная служба — орган, который управляет общесистемными рисками — потребовала от Robinhood внести депозит на сумму более 1 миллиарда долларов. Поскольку требуемая сумма была даже больше, чем сумма чистого капитала, который имелся в наличии у онлайн-брокера, были наложены дополнительные расходы в размере 2,2 миллиарда долларов, в результате чего общая сумма причитающейся суммы составила около 3 миллиардов долларов. Компания заявляет, что Robinhood всегда соблюдала требования к чистому капиталу в течение этого периода.
Около 7:30 утра, пытаясь выполнить требования, Robinhood решила помешать клиентам покупать GameStop и другие волатильные акции. По словам Тенева, информационная служба согласилась отказаться от первоначально начисленной суммы в размере 2,2 миллиарда долларов. С дополнительным депозитом в размере 737 миллионов долларов, внесенным этим утром, в сочетании с суммой, которую Robinhood уже разместил в клиринговой палате, брокер выполнил свои требования на тот день.
Чтобы предотвратить повторение событий прошлого месяца, Robinhood позвонил о регуляторах сделать расчетный период по биржевым торгам мгновенным. Citadel's Griffin также призвал к сокращению времени расчетов.
Гриффин, чья Citadel Securities платит Robinhood и другим брокерским компаниям за право выполнять заказы своих клиентов, сказал, что текущее двухдневное требование «подвергает фирмы большему риску в сделках. время между исполнением и расчетом, требующее более высоких уровней капитала ». Он также посоветовал сделать требования к капиталу центра обмена информацией более прозрачными.
Авторы Bloomberg Дэниел Флэтли и Энни Масса внесли свой вклад в этот отчет .
